期货保证金管理办法最新【合集六篇】

中国金融期货交易所会员管理办法

第一章总则

第一条为加强会员管理,保护会员的合法权益,规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动,根据《中国金融期货交易所交易规则》,制定本办法。

第二条会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定,经交易所批准,有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。

第三条交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

第四条会员从事交易所业务活动,应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则,诚实守信,规范运作,接受交易所自律管理。

第五条会员的董事、监事、高级管理人员以及从业人员应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则,忠实、勤勉履行职责,接受交易所自律管理。

第二章交易会员

第六条交易会员可以从事经纪或者自营业务,不具有与交易所进行结算的资格。

第七条申请交易所交易会员资格,应当符合下列条件:

（一）为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织;

（二）承认并遵守交易所交易规则及其实施细则;

（三）具有良好的信誉和经营历史,近3年无不良经营记录、严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录;

（四）具有健全的组织机构、财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度;

（五）具备满足开展业务需要的期货从业人员;

（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地;

（七）符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）期货保证金安全存管监控的有关规定;

（八）期货业务系统符合交易所的相关规定;

（九）交易所规定的其他条件。

第八条期货公司申请交易会员资格,应当符合本办法第七条规定的条件,取得金融期货经纪业务资格并且最近一次的期货公司分类评价结果达到C类以上（含C类）。

第九条非期货公司申请交易会员资格,应当为依法核准登记的金融机构,并符合本办法第七条和相关主管部门的规定。

第十条申请交易会员资格,应当向交易所提交下列文件:

（一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书;

（二）会员入会登记表;

（三）与结算会员签订的结算协议;

（四）期货公司申请交易会员资格的,应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务资格许可证明文件复印件;

（五）加盖公章的营业执照复印件;

（六）加盖公章的组织机构代码证复印件;

（七）公司章程、主要股东名册及其持股比例;

（八）住所（经营场所)使用证明;

（九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档;

（十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等;

（十一）从事经纪业务的,申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明;

（十二）《高级管理人员情况表》、《人员配置情况表》、《业务代表申请表》和《业务联络员申请表》;

（十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告;

（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十一条交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见,通知符合条件的申请单位办理相关手续。

第十二条申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知之日起30个工作日内,与交易所签署《中国金融期货交易所交易会员协议》,并办理相关手续。逾期未办理的,视为放弃申请会员资格。

第十三条申请单位办理完毕相关手续后,即取得交易会员资格,交易所制发会员证书,并报告中国证监会。

第三章结算会员

第十四条结算会员可以从事结算业务,具有与交易所进行结算的资格。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。

交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。

全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

第十五条申请交易结算会员资格,应当符合本办法第七条规定的条件,取得金融期货结算业务资格并且最近一次的期货公司分类评价结果达到B类以上（含B类）。

申请全面结算会员资格,应当符合本办法第七条规定的条件,取得金融期货结算业务资格并且最近两次的期货公司分类评价结果均达到A类。

第十六条申请交易结算会员和全面结算会员资格的,应当向交易所提交下列文件:

（一）本办法第十条第（二）项、第（五）项至第（十二）项规定的文件;

（二）经法定代表人签字的结算会员资格申请书;

（三）加盖公章的中国证监会核发的金融期货结算业务资格许可证明文件复印件;

（四）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的申请日前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的当年上半年度财务报告;

（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最近一期的财务报告;

（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。

申请特别结算会员资格的,应当向交易所提交前款第（一）项至第（三）项及第（六）项规定的文件。

第十七条交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见,通知符合条件的申请单位办理相关手续。

第十八条申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知之日起30个工作日内,办理下列事项:

（一）签署《中国金融期货交易所结算会员协议》;

（二）按照交易所规定开设专用资金账户和结算担保金专用账户;

（三）缴纳结算担保金;

（四）办理有关人员的授权手续;

（五）交易所规定应当办理的其他事项。

逾期未办理的,视为放弃申请会员资格。

第十九条申请单位办理完毕相关手续后,即取得结算会员资格,交易所制发会员证书,并报告中国证监会。

第四章会员资格的变更和终止

第二十条会员不得转让其会员资格,但可以申请变更或者终止会员资格。交易所在会员资格发生变化后,报告中国证监会。

第二十一条会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。

第二十二条会员申请变更会员资格,应当符合本办法规定的条件,并向交易所提交经法定代表人签字的变更会员资格申请书及本办法规定的其他材料。

第二十三条交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见,通知符合条件的申请单位办理相关手续。

会员应当在交易所发出批准变更通知之日起30个工作日内,办理下列事项:

（一）结算会员申请变更为交易会员,按照本办法第十二条的有关规定办理手续;结清与交易所的全部债权和债务;退还交易所颁发的各种证件;办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续;交易所规定应当办理的其他事项。

（二）交易会员申请变更为结算会员,应当按照本办法第十八条的有关规定办理手续。

（三）交易结算会员和全面结算会员之间资格变更的,按照变更后的结算会员结算担保金标准缴纳结算担保金。

会员资格变更涉及结算关系变更的,应当根据《中国金融期货交易所结算细则》办理相关手续。

逾期未办理的,视为放弃申请。

第二十四条会员不再符合交易所规定的会员资格条件或者中国证监会规定的,应当按照交易所要求申请变更或者终止会员资格。

第二十五条会员申请终止会员资格,应当向交易所提交经法定代表人签字的终止会员资格申请书及交易所要求的其他材料。

第二十六条交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内提出审核意见,通知符合条件的申请单位办理相关手续。

会员应当在交易所发出终止会员资格通知之日起30个工作日内,办理下列事项:

（一）了结合约持仓;

（二）结清与交易所的全部债权、债务;

（三）退还交易所颁发的各种证件;

（四）办理专用资金账户的销户手续;

（五）办理结算担保金专用账户的销户手续;

（六）交易所规定应当办理的其他事项。

第二十七条交易所同意终止会员资格的,注销其会员资格,报告中国证监会,并予以公布。

会员未按照本办法第二十四条的规定申请变更或者终止会员资格的,交易所可以决定调整或者取消其会员资格,并书面通知该会员。

会员资格证书自注销之日起失效。

第二十八条会员存在下列情形之一的,交易所可以不受理其变更或者终止会员资格的申请:

（一）因经济纠纷、违法或者犯罪受到国家有关部门立案调查、处理;

（二）因涉嫌违规,被交易所立案调查;

（三）因违法、违规被交易所采取通报批评、暂停期货交易、结算业务等措施,且未满3个月;

（四）与交易所存在债务纠纷且尚未结清;

（五）交易所规定的其他情形。

第五章会员联系人

第二十九条交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名,代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

业务代表由会员高级管理人员担任。

会员应当为业务代表履行职责提供便利条件,会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。

第三十条会员应当设业务联络员若干名,业务联络员根据会员授权协助业务代表履行职责。

第三十一条会员推荐业务代表,应当向交易所提交下列文件:

（一）会员推荐文件;

（二）高级管理人员任职证明文件;

（三）拟推荐人员的联络方式;

（四）拟推荐人员的期货从业人员资格证书。

会员推荐业务联络员,应当提交前款第（一）、第（三）项和第（四）项文件。

第三十二条交易所在收到符合要求的申请材料之日起5个工作日内,提出审核意见。

第三十三条业务代表应当履行下列职责:

（一）组织办理交易、结算与交割等相关业务;

（二）办理交易所会员资格、席位等相关业务;

（三）报送交易所要求的公司文件;

（四）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训;

（五）组织与交易所业务相关的内部培训;

（六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试;

（七）每日登录交易所系统,及时接收交易所发送的通知以及业务文件等,并予以协调落实;

（八）及时将会员变更总部、分支机构的相关资料及其他信息告知交易所;

（九）督促会员及时履行报告义务;

（十）督促会员及时缴纳各项费用;

（十一）协调、组织业务联络员的工作;

（十二）交易所要求履行的其他职责。

第三十四条业务代表或者业务联络员出现下列情形之一的,会员应当立即予以更换并书面报告交易所:

（一）业务代表或者业务联络员离职离岗;

（二）业务代表不再担任高级管理人员职务;

（三）不能按照交易所要求履行职责;

（四）履行职责时出现重大错误,产生严重后果;

（五）交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络员的其他情形。

会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予更换的,交易所可以要求更换。

第三十五条会员向交易所申请更换业务代表或者业务联络员,应当提交更换申请书及本办法第三十一条所规定的文件。

第三十六条业务代表空缺期间,会员法定代表人应当履行业务代表职责,直至会员推荐新的业务代表并经交易所审核通过。

第六章会员报告

第三十七条会员向交易所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。

第三十八条会员应当向交易所履行下列定期报告义务:

（一）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;

（二）每年4月30日前报送上年度经审计的财务报告和交易所要求的年度报告材料;

（三）交易所规定的其他报告义务。

第三十九条会员有下列情形之一的,应当在10个工作日内向交易所书面报告:

（一）法定代表人变更;

（二）注册资本总额或者股权结构变更;

（三）名称、住所、经营范围或者联系方式变更;

（四）高级管理人员变更;

（五）净资本等风险控制指标不符合中国证监会规定标准;

（六）合并、分立、设立或者撤销分支机构;

（七）发生重大诉讼案件或者经济纠纷;

（八）取得其他交易所会员资格;

（九）因涉嫌违法、违规受到有权机关调查、采取监管措施或者受到刑事、行政、自律处罚;

（十）改聘会计师事务所;

（十一）股东大会或者股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

（十二）交易所规定的其他情形。

第四十条会员发生下列情形之一的,应当立即向交易所报告,并持续报告进展情况:

（一）重大业务风险;

（二）重大技术故障;

（三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易;

（四）交易所规定应当报告的其他情形。

第四十一条交易所可以根据审慎管理原则,要求会员对期货交易、内部控制、风险管理和技术系统运行等情况进行自查,并提交专项自查报告。

第七章监督管理

第四十二条交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取下列措施:

（一）口头警示;

（二）书面警示;

（三）约见谈话;

（四）限期说明情况;

（五）责令改正;

（六）责令参加培训;

（七）责令定期报告;

（八）责令加强内部合规检查;

（九）专项调查;

（十）责令处分有关人员;

（十一）限制或者暂停相关业务;

（十二）提请中国证监会或者其派出机构处理。

第四十三条会员有下列情形之一的,交易所有权限制、暂停其业务或者调整、取消其会员资格:

（一）国家主管机关撤销其工商登记或者予以解散;

（二）国家主管机关撤销其业务许可;

（三）法院裁定其宣告破产;

（四）交易所要求其限期整改而未能按期完成;

（五）交易所规定的其他情形。

第四十四条会员不得接受下列单位和个人的委托为其进行期货交易:

（一）国家机关和事业单位;

（二）中国证监会、期货交易所、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货公司的工作人员及其配偶;

（三）证券、期货市场禁止进入者;

（四）未能提供开户证明材料的单位和个人;

（五）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;

（六）中国证监会及交易所规定的不得从事期货交易的其他单位或者个人。

第四十五条会员应当妥善保管客户档案、业务记录、财务报表及相关凭证、账册,以备查询和核实。

开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年,但对期货交易有争议的,应当保存至该争议消除时为止。

第四十六条会员从事经纪业务的,应当将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。

未经交易所批准,会员不得将上述信息提供给任何第三方从事经营活动,不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。

第四十七条会员应当及时、准确传递客户交易指令,并将相关信息及时通知客户。未经客户委托,不得擅自代客户进行期货交易,不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

第四十八条会员收取的客户保证金归客户所有,任何单位和个人不得占用和挪用。

会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或者清偿自身债务,不得允许他人擅自使用客户保证金或者擅自使用客户保证金为他人提供担保。

第四十九条结算会员对其客户和受托交易会员的期货交易承担履约责任,交易会员、客户无法履约时,结算会员应当代为履约,并取得追偿权。

第五十条会员为控制交易风险,需要对客户持仓实施强行平仓的,应当遵守双方合同约定的标准和条件,并以合同约定的方式通知客户。

第五十一条会员应当督促客户遵守期货交易相关法律、行政法规、规章及交易所规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。

第五十二条会员应当维护交易所的声誉,协助交易所处理突发或者异常事件。出现突发或者异常事件时,会员应当做好对客户的解释工作。

第五十三条交易所每年定期或者不定期对会员执行交易所交易规则及其实施细则的情况进行检查,会员应当根据交易所的要求积极配合。

第五十四条会员从业人员在交易所从事期货业务,应当经会员授权,会员从业人员在交易所从事的业务活动由所在会员承担全部责任。会员从业人员在同一时期内,只能受聘于一家会员,不得在其他会员处兼职。

会员变更、取消其从业人员期货业务授权的,应当及时通知交易所,并对交易所接到通知前其从业人员的业务活动承担全部责任。

第五十五条会员资格终止后,该会员对其从业人员的授权自动失效。

第八章附则

第五十六条违反本办法规定的,交易所按照本办法和《中国金融期货

交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第五十七条本办法由交易所负责解释。

第五十八条本办法自2010年2月20日起实施。

《证券期货投资者适当性管理办法》将于7月1日起正式执行，作为我国第一部专门规范证券期货市场适当性管理的部门规章，它究竟能为市场带来什么改变，证券期货投资者适当性管理办法对基金投资的影响又是什么呢？

首先，《证券期货投资者适当性管理办法》作为保护中小投资者的第一道防线，将投资者分成了专业投资者和普通投资者两类，同时要求金融机构对普通投资者予以特别保护。所以对于中小基金投资者来说，这也是增强了基金投资的安全防线。

那么，什么是专业投资者呢？它要满足那些条件呢？

1、金融资产不低于500万元或者近三年个人年平均收入不低于50万元；

2、具有两年以上证券、期货、外汇、黄金等市场投资经历，或者具有两年以上金融产品设计、投资、风险管理等相关工作经历，或者曾任职经监管部门批准设立的金融机构的高管人员、获得从业资格的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

也就是说，不满足上述条件的个人投资者，将都被视作普通投资者，在购买一些基金产品时，将不会具备相关资格。同时也会收到更多的风险提示和资金保护说明。

投资者适当性制度的核心目的在于投资者保护，特别是保护中小投资者的合法权益。同境外成熟市场相比，我国证券期货市场成立时间只有二十多年，投资者结构仍以自然人为主，且投资理念和投资心态均不够成熟。中小投资者在专业水平、风险承受能力以及了解信息的渠道等方面与专业投资者、机构投资者都有明显差距，相对经营机构而言通常处于信息不对称的相对弱势地位。在缺少投资者适当性制度的情况下，很多高风险的产品和服务被提供给不了解相关信息、风险承受能力较低的中小投资者，一旦出现亏损，中小投资者更容易出现极端行为，甚至引发群体性事件。

而具体到基金投资者测评中，将投资者按风险承受能力分为了5大类：保守型、谨慎型、稳健型、积极型、激进型。大家也要完成测评，看自己属于哪一类投资者，分数越高代表承受风险能力越强。

证券期货投资者适当性管理办法对基金投资的影响总体来说就是这些，在完成对基民风险承受能力测评的同时，完成好基民分类，总的而言还是为了更好的保护投资者。

中国金融期货交易所信息管理办法

第一章总则

第一条为规范信息的发布、经营、传播和使用,保障客户充分、及时、有效地获得信息,维护中国金融期货交易所（以下简称交易所）的信息权利,根据有关法律、行政法规、规章及《中国金融期货交易所交易规则》,制定本办法。

第二条本办法所称信息是指与在交易所交易的产品有关的任何信息与数据,以及能够直接或者间接传达全部或者部分前述信息与数据的任何形式的描述,包括在交易所交易活动中产生的所有上市品种的交易行情、各种交易数据统计资料、交易所发布的各种公告和通知,以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定披露的其他相关信息。

法律、行政法规、规章和监管部门禁止披露的信息,不在本办法所称的信息范围内。

第三条交易所对信息享有所有权,未经交易所授权许可,任何单位和个人不得从事与交易所信息有关的业务,包括发布、经营、增值开发或者传播交易所信息等。

第四条交易所可以独立、与第三方合作或者委托第三方对交易所信息进行经营管理。

第五条交易所提供信息实行有偿原则,根据有关法律、行政法规、规章或者备忘录为协助监管部门或者其他相关单位履行监管职责而提供的除外。

第六条因不可抗力、意外事件等原因,导致交易信息及设备传输中断或者发生故障无法正常运作时,交易所不承担任何责任。

第七条交易所发布的信息分法定披露信息和非法定披露信息。法定披露信息是指根据有关法律、行政法规和规章,交易所必须予以披露的信息。法定披露信息以外的属于非法定披露信息。

第八条交易所信息的发布、经营、传播和使用适用本办法。交易所、会员、信息服务机构、软件开发公司、客户,以及其他经营、传播和使用交易所信息的组织和个人应当遵守本办法。

第二章信息内容及发布

第九条交易所根据有关规定和市场需要发布不同层次的即时、延时、每日、每周、每月交易信息,各类统计信息以及合约历史数据。

第十条即时信息是指与集中交易所显示的行情基本同步且连续的市场行情信息,即实时行情。

实时行情:合约名称、合约月份、最新价、涨跌、成交量、持仓量、申买价、申卖价、申买量、申卖量、结算价、开盘价、收盘价、最高价、最低价、前结算价。

第十一条每日信息是指每个交易日结束后发布的有关当日的交易信息。

每日信息包括下列主要内容:

（一）每日行情:合约名称、合约月份、开盘价、最高价、最低价、收盘价、前结算价、结算价、涨跌、成交量、持仓量、持仓量变化、成交额。

（二）单边持仓达到1万手以上（含）和当月合约前20名结算会员的成交量、持仓量。

第十二条每周信息是指每周最后一个交易日结束后发布的有关本周的交易信息。

每周信息包括下列主要内容:

每周行情:合约名称、合约月份、周开盘价、最高价、最低价、周收盘价、涨跌（本周收盘价与上周末结算价之差）、持仓量、持仓量变化（本周末持仓量与上周末持仓量之差）、周末结算价、成交量、成交额。

第十三条每月信息是指每月最后一个交易日结束后发布的有关本月的交易信息。

每月信息主要内容有:

每月行情:合约名称、合约月份、月开盘价、最高价、最低价、月收盘价、涨跌（本月末收盘价与上月末结算价之差）、持仓量、持仓量变化（本月末持仓量与上月末持仓量之差）、月末结算价、成交量、成交额。

第十四条交易所通过交易所系统、互联网站、会员席位等方式发布信息,并通过经交易所授权的信息服务机构、公共媒体等机构传播信息。

第十五条会员、信息服务机构、软件开发公司等机构对其从交易所获得的不宜公开的信息承担保密义务。

第十六条会员、信息服务机构、公共媒体、软件开发公司等机构应当书面承诺不得发布虚假的或者带有误导性质的信息。

第三章信息服务

第十七条信息服务业务分为信息传播服务业务和信息增值服务业务。从事信息服务业务,应当经交易所许可或者授权,并与交易所签订信息经营许可协议。

信息传播服务业务是指经交易所许可或者授权,向其他机构传输,或者向信息终端用户（以下简称终端用户）、社会公众传播交易所信息的服务业务。

信息增值服务业务是指经交易所许可或者授权,对交易所信息进行加工,产生增值的服务业务。

第十八条申请信息传播服务业务,应当具备下列条件:

（一）应当自行建立信息服务系统,能够提供以市场为导向的显示应用系统;

（二）具有终端收费的市场运作经验,具备有为市场提供可靠服务的切实可行的商业计划;

（三）应当设置监控中心,具有控制功能,并配置软、硬件工程师;

（四）具备必要的接收或者储存交易信息的设备或者方式,能够有效地防止交易信息的非授权接收、传播或者使用;

（五）公司财务状况良好;

（六）近2年无商业方面的不良记录;

（七）交易所规定的其他条件。

前款第四项中的设备或者方式包括:接收或者储存设备的种类、配置、数量、安置处所、有关的工作程序、规章制度。

第十九条申请信息增值服务业务,除满足本办法第十八条第（四）、（五）、（六）、（七）项之规定外,还应当具有信息增值开发的能力和资质。

第二十条申请信息服务业务的,应当依照交易所规定向交易所提交下列材料:

（一）交易所信息服务业务申请表,并注明申请从事的业务类型;

（二）法定代表人或者负责人身份证件;

（三）工商行政管理部门核发的营业执照;

（四）组织机构代码证;

（五）经会计师事务所审核的最近一个会计年度的财务报告;

（六）特许行业者需附主管机关的许可证照;

（七）申请成为分传播机构的,还应当提供其信息来源合法的证明文件;

（八）交易所要求提供的其他材料。

第二十一条申请直接连接交易所系统的,应当首先通过交易所连接测试。其与交易所系统连接时,不得影响交易所交易业务,必要时交易所可以限制其连接。

从事信息服务业务的机构改变连接方式的,应当事先报交易所同意。

第二十二条从事信息服务业务的机构以及交易所会员应当与交易所签订交易信息经营许可协议,严格依照交易信息经营许可协议接收、储存、在许可的区域内传播交易信息或者在其基础上进行增值开发,履行交易信息经营许可协议规定的义务。

未经交易所许可,从事信息服务业务的机构不得将交易信息用于信息经营许可协议载明的许可用途之外的任何目的。

第二十三条从事信息传播服务业务的机构及交易所会员在传播交易所信息时,应当保证其真实、准确、完整,并且在传播过程中明确注明信息来源。

从事信息传播服务业务的机构或者交易所会员,发现其传输、传播的交易信息或者同时传播的新闻信息内容有错误时,应当立即通知交易所,及时更正并公开说明。

第二十四条从事信息传播服务业务的机构或者交易所会员,在传输或者传播交易信息时,应当采取必要的技术措施以防止该信息被盗用、窃取或者外接使用。

不符合前款规定的,交易所有权自行或者要求其他从事信息传播服务业务的机构暂停或者终止向其提供交易信息。

从事信息传播服务业务的机构或者交易所会员未经交易所同意,不得将交易信息出售或者转让他人,或者以任何方式再转接到其他场所。

第二十五条从事信息传播服务业务的机构向其他机构传输交易信息,供后者进行再传播或者增值开发的,应当通知交易所,并要求后者提供其已获得交易所合法授权或者许可的证明。后者未提供前述证明的,从事信息传播服务业务的机构不得向其提供交易信息。

第二十六条从事信息传播服务业务的机构应当将每日传输或者传播的信息内容保留30日以上,以备交易所随时检查。

从事信息传播服务业务的机构,法定代表人、联系人、营业地址、联系电话、传真号码以及其他经交易所规定应当申报的事项发生变更的,应当于该事实发生之日起10个工作日内向交易所报告。

第二十七条信息传播服务机构应当准确记录其客户的信息,以及与收费有关的记录和资料。前述信息、记录和资料应当保留20年以上,以备交易所检查。

第二十八条为便于交易所监督,信息传播服务机构应当在签署信息经营许可协议后的7日内,为交易所提供并安装能正常接收其传播内容的用户接收终端。

第二十九条从事信息增值服务业务的机构在对信息进行增值开发时,应当保证信息的真实、准确、完整。对于经其加工处理后的信息,应当明显标示增值开发机构名称及加注说明,并承担法律责任。

从事信息增值服务业务的机构发现经其加工处理后的信息有错误或者可能误导客户时,应当立即通知交易所,及时更正并公开说明。

第三十条从事信息增值服务业务的机构对信息进行的增值开发应当仅限于信息服务的目的。未经交易所事先书面同意,信息增值服务机构不得为信息服务以外的任何目的进行增值开发。

第四章信息使用

第三十一条终端用户是指向交易所授权的信息服务机构订购交易信息服务的信息最终接收者。终端用户只能从交易所授权的信息服务机构处获取交易信息。

第三十二条信息服务机构应当与终端用户签订书面协议,协议内容应当明确规定终端用户应当遵守本办法有关规定,以及终端用户盗接、转接交易信息的处理措施及应负的责任。信息服务机构应当将其签订的用户协议报交易所备案。

第三十三条交易所查询终端用户信息的,信息服务机构应当立即提供其与用户签订的协议副本及该用户的相关信息。

第三十四条信息服务机构应当编制信息设备使用明细表并报送交易所,有新增或者变动的应当于每月7日前报送交易所。传输至境外的,应当按照其与交易所约定的时间编制境外使用说明书报送交易所。

第三十五条信息服务机构应当通过用户协议要求其用户承诺其接收的信息仅供自身使用,不得将交易信息出售或者转让他人,或者以任何方式进行再传播。

信息服务机构应当防止其用户未经交易所授权,以任何方式将交易信息进行再传播,或者将交易信息提供给他人进行再传播。

信息服务机构应当协助交易所对其用户进行监管,不得规避或者拒绝履行协助义务。

第三十六条发现或者认为可能存在针对交易所信息的侵权行为的,信息服务机构应当立即通知交易所,协助交易所展开调查,并配合交易所针对侵权行为采取包括诉讼在内的法律措施。

第五章收费标准

第三十七条从事与交易信息有关的信息传播和信息增值服务业务的,应当按照交易所规定的收费标准缴纳费用。

第三十八条交易所可以根据实际情况变更收费项目和收费标准。

第三十九条交易所根据有关规定和市场情况,区分法定披露信息和非法定披露信息,并根据不同档次或者深度的实时、延时、每日、每周、每月、每年等交易信息,以及各类统计信息和合约历史数据库确定不同的收费标准。

第六章监督管理

第四十条对未经交易所许可,擅自发布、传输和传播交易信息的机构和个人,交易所有权终止其接收、传输和传播交易所信息,要求信息传播服务机构对其进行屏蔽,并追究其法律责任。

对未经交易所许可,擅自对交易信息进行增值开发的机构和个人,交易所有权要求其停止增值开发,禁止其使用增值开发成果,要求信息传播服务机构对其进行屏蔽,并追究法律责任。

交易所要求信息传播服务机构对上述机构和个人进行屏蔽的,信息传播服务机构应当立即执行。

第四十一条信息服务机构应当将约定的增值开发成果向交易所备案。未履行备案义务的,交易所有权终止向其提供交易信息,要求信息传播服务机构对其进行屏蔽,并可根据已签署的交易信息经营许可协议进行处理。

第四十二条已获交易所许可传播和增值开发信息的机构违反本办法的,交易所根据已签署的交易信息经营许可协议进行处理。

第四十三条交易所会员使用、传播交易所信息的,除遵守本办法有关规定外,还应当遵守《中国金融期货交易所会员管理办法》的有关规定。

第四十四条交易所会员违反本办法的,交易所将根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》以及相关协议进行处理。

第七章附则

第四十五条本办法由交易所负责解释。

第四十六条本办法自2010年2月20日起实施。

证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布）

第一章总则

第一条为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。

第三条从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。

第四条从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

第五条中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门（以下简称地方证管办（证监会））负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。

第二章证券、期货投资咨询机构

第六条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

（二）有１００万元人民币以上的注册资本；

（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的内部管理制度；

（六）具备中国证监会要求的其他条件。

第七条证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

第八条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：

（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；

（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）；

（三）中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

第九条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

（一）中国证监会统一印制的申请表；

（二）公司章程；

（三）企业法人营业执照；

（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；

（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；

（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；

（七）由注册会计师提供的验资报告；

（八）中国证监会要求提供的其他文件。

第十条证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办（证监会）提出变更报告，办理变更手续。

第十一条证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办（证监会）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：

（一）年检申请报告；

（二）年度业务报告；

（三）经注册会计师审计的财务会计报表。

地方证管办（证监会）应当自收到前款所列文件之日起二十个工作日内对年检申请得出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。

证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。

第三章证券、期货投资咨询人员

第十二条从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

第十三条证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）具有完全民事行为能力；

（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

（四）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；

（五）具有大学本科以上学历；

（六）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；

（七）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；

（八）中国证监会规定的其他条件。

第十四条证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：

（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；

（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）。

第十五条证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：

（一）中国证监会统一印制的申请表；

（二）身份证；

（三）学历证书；

（四）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；

（五）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；

（六）中国证监会要求报送的其他材料。

第十六条取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办（证监会）提出申请，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。

第十七条取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满１８个月后自动失效。

第十八条证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

第四章证券、期货投资咨询业务管理

第十九条证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

第二十条证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

第二十一条证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

第二十二条证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

第二十三条证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

第二十四条证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

（一）代理投资人从事证券、期货买卖；

（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；

（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；

（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；

（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；

（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

第二十五条证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。

第二十六条证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。

经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。

第二十七条中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。

中国证监会和地方证管办（证监会）及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。

第二十八条证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。

第二十九条地方证管办（证监会）根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。

第三十条任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办（证监会）投诉和举报。

第三十一条地方证管办（证监会）对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。

第五章罚则

第三十二条未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办（证监会）责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。

第三十三条证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办（证监会）处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

（一）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；

（二）未按照本办法规定履行报告和年检义务的；

（三）未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；

（四）本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；

（五）干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

第三十四条证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十五条证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的，由地方证管办（证监会）责令改正，并处以警告或者一万元以上五万元以下罚款。

第三十六条证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十七条中国证监会和地方证管办（证监会）的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第六章附则

第三十八条本办法自一九九八年四月一日起施行。

工程质量保证金又称建筑工程信誉保证金，是指施工单位根据建设单位的要求，在建设工程承包合同签订之前，预先交付给建设单位，用以保证施工质量的资金。下面由小编为你介绍工程质量保证金的相关法律知识。

工程质量保证金简介

工程质量保证金又称建筑工程信誉保证金，是指施工单位根据建设单位的要求，在建设工程承包合同签订之前，预先交付给建设单位，用以保证施工质量的资金。

工程质量保证金与工程质量保修金的区别

工程质量保证金与质量保修金都是承包人为保证施工合同的履行而进行的一种担保。

但质量保证金，是承包人根据建设单位的要求，在建设工程承包合同履行前，交付给建设单位，用以保证施工质量的资金，一般是担保竣工验收前出现的质量问题;而质量保修金是指建设单位与承包人在建设工程承包合同中约定，在建筑工程竣工验收交付使用后，从应付的建设工程款中预留一定的金额用以维修建筑工程在保修期限内和保修范围内出现的质量缺陷，主要担保竣工验收后保修期限内的质量问题。

建设工程质量保证金管理暂行办法

第一条 为规范建设工程质量保证金(保修金)管理，落实工程在缺陷责任期内的维修责任，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程价款结算暂行办法》和《基本建设财务管理规定》等相关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称建设工程质量保证金(保修金)(以下简称保证金)是指发包人与承包人在建设工程承包合同中约定，从应付的工程款中预留，用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金。

缺陷是指建设工程质量不符合工程建设强制性标准、设计文件，以及承包合同的约定。

缺陷责任期一般为六个月、十二个月或二十四个月，具体可由发、承包双方在合同中约定。

第三条 发包人应当在招标文件中明确保证金预留、返还等内容，并与承包人在合同条款中对涉及保证金的下列事项进行约定：

(一)保证金预留、返还方式;

(二)保证金预留比例、期限;

(三)保证金是否计付利息，如计付利息，利息的计算方式;

(四)缺陷责任期的期限及计算方式;

(五)保证金预留、返还及工程维修质量、费用等争议的处理程序;

(六)缺陷责任期内出现缺陷的索赔方式。

第四条 缺陷责任期内，实行国库集中支付的政府投资项目，保证金的管理应按国库集中支付的有关规定执行。其他政府投资项目，保证金可以预留在财政部门或发包方。缺陷责任期内，如发包方被撤销，保证金随交付使用资产一并移交使用单位管理，由使用单位代行发包人职责。

社会投资项目采用预留保证金方式的，发、承包双方可以约定将保证金交由金融机构托管;采用工程质量保证担保、工程质量保险等其他保证方式的，发包人不得再预留保证金，并按照有关规定执行。

第五条 缺陷责任期从工程通过竣(交)工验收之日起计。由于承包人原因导致工程无法按规定期限进行竣(交)工验收的，缺陷责任期从实际通过竣(交)工验收之日起计。由于发包人原因导致工程无法按规定期限进行竣(交)工验收的，在承包人提交竣(交)工验收报告90天后，工程自动进入缺陷责任期。

第六条建设工程竣工结算后，发包人应按照合同约定及时向承包人支付工程结算价款并预留保证金。

第七条 全部或者部分使用政府投资的建设项目，按工程价款结算总额5%左右的比例预留保证金。

社会投资项目采用预留保证金方式的，预留保证金的比例可参照执行。

第八条 缺陷责任期内，由承包人原因造成的缺陷，承包人应负责维修，并承担鉴定及维修费用。如承包人不维修也不承担费用，发包人可按合同约定扣除保证金，并由承包人承担违约责任。承包人维修并承担相应费用后，不免除对工程的一般损失赔偿责任。

由他人原因造成的缺陷，发包人负责组织维修，承包人不承担费用，且发包人不得从保证金中扣除费用。

第九条 缺陷责任期内，承包人认真履行合同约定的责任，到期后，承包人向发包人申请返还保证金。

第十条 发包人在接到承包人返还保证金申请后，应于14日内会同承包人按照合同约定的内容进行核实。如无异议，发包人应当在核实后14日内将保证金返还给承包人，逾期支付的，从逾期之日起，按照同期银行贷款利率计付利息，并承担违约责任。发包人在接到承包人返还保证金申请后14日内不予答复，经催告后14日内仍不予答复，视同认可承包人的返还保证金申请。

第十一条 发包人和承包人对保证金预留、返还以及工程维修质量、费用有争议，按承包合同约定的争议和纠纷解决程序处理。

第十二条 建设工程实行工程总承包的，总承包单位与分包单位有关保证金的权利与义务的约定，参照本办法中发包人与承包人相应的权利与义务的约定执行。

第十三条 本办法由建设部、财政部负责解释。

第十四条 本办法自公布之日起施行。

期货保证金管理办法：

到目前为止，我国期货市场已经从理论到实践走过了20个年头。

在这20年的理论研究与实践进程中，期货保证金的安全始终是监管部门矢志不移的追求目标，也是期货市场积极稳妥发展的基础和监管部门维护客户合法权益的核心。

为了比较彻底地解决期货保证金的安全管理问题，在监管部门的努力下，在完成保证金封闭管理的基础上，经国务院同意，2006年5月中国证监会设立了中国期货保证金监控中心，将期货市场的客户资金全部纳入了监控范围，改变了我国期货市场传统的保证金监管理念和方法。

2007年4月15日开始施行的期货保证金管理办法明确规定“应当建立、健全保证金安全存管监控制度”，从法规高度确认了我国创立的保证金安全监控体系的合法地位。

期货市场在新的保证金安全监控体系下，没有像当初许多人担心的那样萎缩或低迷，而是在市场保证金总额、交易金额以及交易量等各方面都取得了长足的发展。

与此同时，期货保证金安全监控体系的构建，也在实践中得到了期货公司股东、经营层以及投资者的高度认同，取得了多赢的市场局面。